負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告2023
江西拓泓新材料有限公司
負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
一、公司信息（所有來(lái)源）
江西拓泓新材料有限公司（簡(jiǎn)稱 THXC）成立于 2011 年，注冊(cè)資金 5500.23 萬(wàn) 元，為江西省國(guó)資委下屬滬市主板上市公司江西國(guó)泰集團(tuán)股份有限公司的控股子 公司（股票代碼：603977），CID 號(hào)碼是 CID002842。公司地址：宜春市經(jīng)濟(jì)開 發(fā)區(qū)春一路 3 號(hào),郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化 物和氟鉭酸鉀的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC 完全致力 于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時(shí)，我們制 定了自已的負(fù)責(zé)任采購(gòu)供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格遵 守 OECD 指南和相關(guān)法律法規(guī)，承諾遵守OECD指南附錄一的盡職調(diào)查步驟，開展禁止調(diào)查工作。
加工原料：鉭鈮礦、鉭金屬料及鉭鈮廢料
本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段：2023年1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施， 同時(shí)向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上 公布：
二、RMAP 評(píng)估總結(jié)（所有來(lái)源）
作為一家負(fù)責(zé)任的公司，THXC 一直積極支持和參與RMAP 的年度審核。從 2015年到 2023年，THXC 已經(jīng)歷經(jīng)了 6次審核，上一次審核通過(guò)的日期是 2023年 4月 28 日，根據(jù)該Underwriter Laboratories (UL)公司審核，RMI 審核委員會(huì)（ARC）決定江西 THXC 料有限公司符合（2017）鉭審核手冊(cè)。該有效期從決定之日起三年之內(nèi)有效，即有效期 2023年4 月 28 日至 2026 年 4月 28 日。在RMI系統(tǒng)中THXC 為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報(bào)告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/。
三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來(lái)源）
為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及 /或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司 制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖 突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它 涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā) 現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力 于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣 泛傳播，可于公司網(wǎng)站 http://www.74mao.cn/Information/查閱。
四、公司管理體系（所有來(lái)源）
THXC 建立了嚴(yán)格的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈 管理系統(tǒng)，通過(guò)以下措施和采購(gòu)和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖 突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進(jìn)入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易 成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。THXC 嚴(yán)格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾， 并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——THXC 出臺(tái)了《RMI 內(nèi)控體系運(yùn)行管理辦法》，任命總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查 計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營(yíng)管理部、品質(zhì)保障部、 財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉(cāng)庫(kù)）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng) 鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
——THXC 按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開 展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
A、內(nèi)部控制系統(tǒng)
——THXC 已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD 指南和 RMAP 保持一致。
——THXC 公司向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。 ——公開、透明的采購(gòu)政策
1)原料采購(gòu)聲明已載于 THXC 公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的 采購(gòu)政策。
2)向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《關(guān)于采購(gòu)鉭 原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購(gòu)的控制程序
THXC 制定了《供應(yīng)商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī) 定》、《鉭鈮原料批號(hào)管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運(yùn)輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查 驗(yàn)收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定》、《適用的法津法規(guī)清單》、
《供應(yīng)商反腐敗反賄賂承諾書》以及《KYC 了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來(lái) 限制和阻止任何“沖突原料 ”和不明原料進(jìn)入 THXC 的供應(yīng)鏈。
——THXC 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD 指南和負(fù)責(zé)任礦物倡 議的審核要求，每年對(duì)原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量 保證程度和復(fù)合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與 下游客戶溝通的同時(shí)，按 RBA 的要求，THXC 向下游客戶提供 CMRT 表格，以確保 供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。
——THXC 在 RMI體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，已任命合總 經(jīng)理、采購(gòu)員、RMI 負(fù)責(zé)專員，負(fù)責(zé)對(duì)所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估， 對(duì)原料來(lái)源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn) 地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商按照示警信號(hào)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行 調(diào)查并下達(dá)處理意見
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網(wǎng)站上公 開聲明。
——2020 年 THXC 已經(jīng)正式成為了國(guó)際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實(shí)時(shí)關(guān) 注 T.I.C.的新聯(lián)報(bào)道，了解新政策；同時(shí)我司在 2023 年 3 月已正式成為 ITSCI 組織的會(huì)員單位。
——積極履行社會(huì)責(zé)任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運(yùn)營(yíng)與社會(huì)責(zé)任公司始終緊密結(jié)合企 業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任，確保在法律和法律的前提下通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，安全 生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實(shí)現(xiàn)道德經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，充分履行社會(huì)責(zé)任。
——我們將會(huì)嚴(yán)格遵守 7 類物質(zhì)的國(guó)際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，并且我們確保在危險(xiǎn)物質(zhì)的 處置、 儲(chǔ)存、運(yùn)輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運(yùn)輸和生產(chǎn)過(guò)程中 不會(huì)發(fā)生泄漏， 從而防止對(duì)環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC 建立了 RMI 的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息， 包括申訴電子郵箱地址、電話、責(zé)任人，接受社會(huì)各界的監(jiān)督，在本報(bào)告涵蓋的 時(shí)間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）的申訴。
——多種方式培訓(xùn)員工，THXC 通過(guò)集中培訓(xùn)、OA 宣傳、會(huì)議宣傳、展示板宣傳、 RMI 官網(wǎng)培訓(xùn)學(xué)院視頻（微信宣傳）等方式培訓(xùn)，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工， 合他們充分的了解 OECD 指南與 RMAP 審驗(yàn)的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存 五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（所有來(lái)源）
第一、公司設(shè)有一套 CAHRAS 識(shí)別和控制程序，包括所用資源、適用標(biāo)準(zhǔn)和 審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)所有涉及的含鉭原料采購(gòu)根 據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序的規(guī)定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行記錄。CAHRA 建立 了《高/風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域名單》、《合格供應(yīng)商清單》。對(duì)所有供應(yīng)商個(gè)體和公司進(jìn)行 了相關(guān)制裁名單的審查，在本報(bào)告期間沒有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個(gè)體和公司有任何制裁信 息。
第二、了解供應(yīng)商流程，公司對(duì)所有交易方都進(jìn)行了基本的盡職調(diào)查，公司 設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi) 容至少包含供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和 貨物的原產(chǎn)地等，嚴(yán)格收集相關(guān)的支持文件；要求所有供應(yīng)商完成并交回 KYC 相關(guān)表格的同時(shí)公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯(cuò)誤或者不完整 信息時(shí)，公司會(huì)要求對(duì)方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列 入合格供應(yīng)商清單之中。在本報(bào)告期間，未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商提供的信息存在不符合項(xiàng)。
第三、識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，公司針對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估設(shè)立了《供 應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估程序》針對(duì)所有供應(yīng)商和其原料進(jìn)行分析其所存在的潛在風(fēng) 險(xiǎn)，確保不會(huì)觸發(fā) OECD 指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補(bǔ)內(nèi)容中所提到的示警信號(hào)； 設(shè)立差異審核程序，對(duì)于個(gè)供應(yīng)商及其原料進(jìn)行差異審查，本報(bào)告期間未發(fā)現(xiàn)與 原料有關(guān)的相關(guān)差異。對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估之后，公司出具了 相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。以上所有動(dòng)作完成之后我司才會(huì)進(jìn)行下一步的采購(gòu)流程。
THXC經(jīng)過(guò)此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程，確定本公司供應(yīng)鏈未涉及OECD指南附錄二里的風(fēng)險(xiǎn)。
年報(bào)披露
THXC會(huì)嚴(yán)格按照OECD經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識(shí)別并充分管理經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持做到負(fù)責(zé)任采購(gòu)。并會(huì)每年編制公司負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告，定時(shí)公布在公司網(wǎng)站上：http://www.74mao.cn。
江西拓泓新材料有限公司
2024 年 3 月 20 日
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