負責任礦物采購盡職調(diào)查報告2024
江西拓泓新材料有限公司
負責任礦物采購盡職調(diào)查報告
一、公司信息（所有來源）
江西拓泓新材料有限公司（簡稱 THXC）成立于 2011 年，注冊資金 5500.23 萬 元，為江西省國資委下屬滬市主板上市公司江西國泰集團股份有限公司的控股子 公司（股票代碼：603977），CID 號碼是 CID002842。公司地址：宜春市經(jīng)濟開 發(fā)區(qū)春一路 3 號,郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化 物和氟鉭酸鉀的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC 完全致力 于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時，我們制 定了自已的負責任采購供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔相應(yīng)的社會責任，嚴格遵 守 OECD 指南和相關(guān)法律法規(guī)。企業(yè)承諾遵守OECD指南附錄一的盡職調(diào)查步驟，開展禁止調(diào)查工作。
加工原料：鉭鈮礦、鉭金屬料及鉭鈮廢料
本報告涵蓋的時間段：2024 年1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
負責任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施， 同時向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上 公布：
二、RMAP 評估總結(jié)（所有來源）
作為一家負責任的公司，THXC 一直積極支持和參與RMAP 的年度審核。從 2015
年到 2023年，THXC 已經(jīng)歷經(jīng)了 6次審核，上一次審核通過的日期是 2023年 4
月 28 日，根據(jù)該某某公司審核，RMI 審核委員會（ARC）決定江西 THXC 料有限公司符合
（2017）鉭審核手冊。該有效期從決定之日起三年之內(nèi)有效，即有效期 2023年
4 月 28 日至 2026 年 4月 28 日。由于審核資料時判斷失誤，導致證書頒發(fā)
時效錯誤，有效期3年臨時改為1年，需重新審核資質(zhì)，我司將積極配合。在RMI
系統(tǒng)中THXC 依然為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址
：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/。
三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及 /或涉及在高風險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司 制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖 突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它 涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā) 現(xiàn)任何附錄二風險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力 于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣 泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.74mao.cn/Information/查閱。
四、公司管理體系（所有來源）
THXC 建立了嚴格的負責任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈 管理系統(tǒng)，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖 突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易 成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。THXC 嚴格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾， 并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——THXC 出臺了《RMI 內(nèi)控體系運行管理辦法》，任命總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查 計劃和風險管理的設(shè)計和實施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營管理部、品質(zhì)保障部、 財務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責任礦物供應(yīng) 鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。
——THXC 按照負責任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開 展一次盡職調(diào)查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。
A、內(nèi)部控制系統(tǒng)
——THXC 已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD 指南和 RMAP 保持一致。
——THXC 公司向所有已確定上游供應(yīng)商傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。 ——公開、透明的采購政策
1)原料采購聲明已載于 THXC 公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的 采購政策。
2)向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《關(guān)于采購鉭 原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購的控制程序
THXC 制定了《供應(yīng)商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī) 定》、《鉭鈮原料批號管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查 驗收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風險評估管理規(guī)定》、《適用的法津法規(guī)清單》、
《供應(yīng)商反腐敗反賄賂承諾書》以及《KYC 了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來 限制和阻止任何“沖突原料 ”和不明原料進入 THXC 的供應(yīng)鏈。
——THXC 對供應(yīng)商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD 指南和負責任礦物倡 議的審核要求，每年對原料供應(yīng)商進行盡職調(diào)查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量 保證程度和復(fù)合性進行復(fù)審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與 下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，THXC 向下游客戶提供 CMRT 表格，以確保 供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。
——THXC 在 RMI體系運行管理領(lǐng)導小組下成立了風險評估委員會，已任命合總 經(jīng)理、采購員、RMI 負責專員，負責對所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進行評估， 對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn) 地、運輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行 調(diào)查并下達處理意見
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網(wǎng)站上公 開聲明。
——2020 年 THXC 已經(jīng)正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關(guān) 注 T.I.C.的新聯(lián)報道，了解新政策；同時我司在 2023 年 3 月已正式成為 ITSCI 組織的會員單位。
——積極履行社會責任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運營與社會責任公司始終緊密結(jié)合企 業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任，確保在法律和法律的前提下通過技術(shù)創(chuàng)新，安全 生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實現(xiàn)道德經(jīng)營等活動，充分履行社會責任。
——我們將會嚴格遵守 7 類物質(zhì)的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質(zhì)的 處置、 儲存、運輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產(chǎn)過程中 不會發(fā)生泄漏， 從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC 建立了 RMI 的申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息， 包括申訴電子郵箱地址、電話、責任人，接受社會各界的監(jiān)督，在本報告涵蓋的 時間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）的申訴。
——多種方式培訓員工，THXC 通過集中培訓、OA 宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、 RMI 官網(wǎng)培訓學院視頻（微信宣傳）等方式培訓，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工， 合他們充分的了解 OECD 指南與 RMAP 審驗的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存 五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。
五、風險識別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套 CAHRAS 識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和 審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購風險評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根 據(jù)高風險識別程序的規(guī)定進行了風險識別，并對識別結(jié)果進行記錄。CAHRA 建立 了《高/風險區(qū)域名單》、《合格供應(yīng)商清單》。對所有供應(yīng)商個體和公司進行了相關(guān)制裁名單的審查，在本報告期間沒有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個體和公司有任何制裁信息。
第二、了解供應(yīng)商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調(diào)查，公司 設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi) 容至少包含供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和 貨物的原產(chǎn)地等，嚴格收集相關(guān)的支持文件；要求所有供應(yīng)商完成并交回 KYC 相關(guān)表格的同時公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯誤或者不完整 信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列 入合格供應(yīng)商清單之中。在本報告期間，未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商提供的信息存在不符合項。
第三、識別和評估供應(yīng)鏈風險，公司針對供應(yīng)鏈的風險識別與評估設(shè)立了《供 應(yīng)鏈風險識別與評估程序》針對所有供應(yīng)商和其原料進行分析其所存在的潛在風 險，確保不會觸發(fā) OECD 指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補內(nèi)容中所提到的示警信號； 設(shè)立差異審核程序，對于個供應(yīng)商及其原料進行差異審查，本報告期間未發(fā)現(xiàn)與 原料有關(guān)的相關(guān)差異。對所有供應(yīng)商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了 相應(yīng)的風險評估報告。以上所有動作完成之后我司才會進行下一步的采購流程。
THXC經(jīng)過此風險識別流程，確定本公司供應(yīng)鏈未涉及OECD指南附錄二里的風險。
年報披露
THXC會嚴格按照OECD經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識別并充分管理經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風險，堅持做到負責任采購。并會每年編制公司負責任礦物采購盡職調(diào)查報告，定時公布在公司網(wǎng)站上：http://www.74mao.cn。
江西拓泓新材料有限公司
2025 年 5月 15日
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